汇丰银行因研究报告的披露缺失而遭香港证监会谴责并罚款420万港元

智通财经app获悉，8月26日，据香港证监会网站消息，香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）因在过去八年于发表关于香港上市证券的研究报告时违反披露规定，遭香港证监会谴责并罚款420万港元。

在汇丰自行作出汇报后，香港金管局与香港证监会合作展开调查。两家监管机构发现，汇丰在2013年至2021年期间发表的研究报告中，没有披露及/或错误地披露其与多家公司之间的投资银行业务关系。这些问题源于汇丰在系统之间的数据纪录和配对存在缺失，估计令超过4200份关于香港上市证券的研究报告的披露受到影响。

香港证监会认为，汇丰没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，亦没有设立有效的系统及监控措施，以确保遵守披露规定及其研究报告中披露内容的准确性。

香港证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：没有证据显示客户因有关披露问题而蒙受损失；汇丰已进行审查，以识别有关违规行为的根本原因及范围；汇丰已采取措施以改善其系统及监控措施，防止日后发生违规行为；及汇丰与香港金管局及香港证监会合作解决在调查中所识别的关注事项。