盈透证券香港违反监管规定 遭香港证监会谴责及罚款420万港元

智通财经app获悉，4月28日，香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）谴责盈透证券香港有限公司（盈透证券），并对其处以罚款420万港元，原因是该公司在处理客户资产方面违反了监管规定。香港证监会的调查显示，2017年12月3日至2020年10月23日期间，盈透证券依赖7911名客户已过期的常设授权，并根据证券借贷协议将这些客户在香港联合交易所有限公司上市的证券借出。

据调查，事件源于该公司出现程序错误，导致在关键时间内未能向这批客户发送常设授权续期通知。盈透证券的违规行为违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）及《操守准则》。香港证监会在决定采取上述纪律处分时，已综合考虑了以下因素：盈透证券就其违反《客户证券规则》的情况采取了补救措施，并主动向香港证监会汇报事件；其行为并非蓄意，且没有证据显示有客户因此遭受损失；该公司在解决香港证监会的关注事项及接受其调查结果和纪律行动时表现合作。